The Bessemer Group, Incorporatedは、現在ティッカーDIAに関連付けられている上場投資信託DIAMONDS Trust Series Iのユニットについて、大量の実質保有を報告しました。2003年2月14日付のSchedule 13Gで、Bessemerは、2002年12月31日時点で4,563,543ユニットを実質保有しており、これは当該クラスの8.07%に相当すると開示しました。 この提出はRule 13d-1(b)に基づくもので、通常、適格機関投資家が通常の業務過程で取得した受動的保有を報告する際に用いられる規定です。Bessemerは、当該ユニットが発行体の支配を変更または影響する目的で取得・保有されたものではなく、そのような目的または効果を持つ取引に関連するものでもないと認証しました。 これはインサイダー取引の提出ではなくSchedule 13Gの保有報告であるため、購入価格または売却価格、報告対象日以外の取引日、transaction codesは報告されていません。 報告された保有は、Bessemerの信託会社子会社を通じて集計されています。ニュージャージー州の銀行であるBessemer Trust Companyは、1,258,964ユニット、すなわち当該クラスの2.23%の実質保有を報告しました。このうち、1,146,949ユニットについて単独の議決権および処分権を有し、112,015ユニットについて共有の議決権および処分権を有するとしています。 全国銀行であるBessemer Trust Company, N.A.は、2,516,874ユニット、すなわち4.45%を報告し、2,403,294ユニットについて単独の議決権および処分権、113,580ユニットについて共有の議決権および処分権を有するとしました。 Bessemer Trust Company of Floridaは、787,705ユニット、すなわち1.39%を報告し、701,220ユニットについて単独の議決権および処分権、86,485ユニットについて共有の議決権および処分権を有するとしました。 親会社レベルでは、The Bessemer Group, Incorporatedは単独の議決権または処分権を報告していませんが、合計4,563,543ユニット全体について共有の議決権および処分権を有すると報告しました。 提出書類では、Bessemer Groupが報告子会社の親会社であり、各子会社が他者のために口座を管理していると説明されています。証券は、自己勘定によるアクティビスト的な保有としてではなく、顧客のための信託または運用口座で保有されていました。 この提出が注目されるのは、Bessemer関連の受託者および投資運用会社が、DIAMONDS Trust Series Iのユニットについて5%の報告基準を collectively に超え、2002年末時点で8.07%の実質保有比率に達していたことを示しているためです。この開示は、ETF信託における大規模な機関投資家ポジションを示す一方で、その保有が受動的であり、Bessemerの信託・資産運用業務の通常の過程で行われたものであることも強調しています。